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篮球比分:广州万隆证券3宗违规遭责令改正 存误导性营销宣传

时间:2019/12/4 19:24:48   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要: 以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,广东证监局决定对广州万隆采取责令改正的行政监管措施。广州万隆应高度重视,对相关责任人员进行问责,采取切实有效的整改措...
            以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条、第三十二条和《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,广东证监局决定对广州万隆采取责令改正的行政监管措施。广州万隆应高度重视,对相关责任人员进行问责,采取切实有效的整改措施,对存在的问题进行整改,并在收到本决定书之日起30日向广东证监局提交书面整改报告。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第二十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条规定:证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条规定:证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

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